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2013-07-09
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一、名詞解釋
拍賣（p2）：是指以公開競價的方式將特定的物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。
英格蘭式拍賣（p6）：又稱升價拍賣，是一種價格上行的報價方式，競買人不斷的提高自己的出價，如果沒有人再提高，那這個最高應價者支付他的出價，得到物品。
荷蘭式拍賣（p7）:又稱降價拍賣，是一種價格下行的拍賣方式，拍賣師先報出拍品的最高價，然后逐步降價，直降到第一競買人應價，即告拍賣成交并在當前的應價上買下物品。
密封競價拍賣（p7）：又稱投標式拍賣，是指競買人在規定時間內將已經填寫好的報價單送到規定的地點，拍賣人統一開標后按照“價高者得”的規則決定中標人的一種拍賣方式。
第一價格密封拍賣（p8）:是指每個競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各競買人標價的大小排序，最后再規定的時間地點宣布標價，出價最高的人贏得交易，付出自報價格。
第二價格密封拍賣（p8）:競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各競買人標價的大小排序，最后在規定的時間地點宣布標價，出價最高的人贏得標的，但是僅需按出價中次于最高出價的次高價格支付。
電子競價拍賣（p9）：并不是一種完全區別于傳統拍賣的新的拍賣方式，拍賣中競價技術的一項革新，是競買人應價手段的電子化。
二、簡答題：
1、簡述國外對拍賣含義的理解：（p1）
答：《美國百科全書》：“拍賣是將財產交給出價最高者的公賣方式。”
《英國牛津法律大詞典》：“拍賣是一種出售或出租的方式，買主不斷的出高價競相購買或租取”。
美國經濟學家認為：“拍賣是一種市場狀態，此市場狀態在市場參入者標價基礎上具有決定資源配置和資源價格的明確規則。”
在西方國家，經濟學界對拍賣一詞達成的共識是：“拍賣是一個集體（拍賣群體）決定價格及其分配的過程。”
2、簡述國內對拍賣含義理解的轉變（p2）
答：國內對拍賣的認識經歷了一個轉變過程。在計劃經濟模式下，拍賣被視作資本主義的交易模式。而在市場經濟中，拍賣則被認為是適應市場而產生和發展的最公平交易方式。
1997年1月1日起實施的《中華人民共和國拍賣法》對拍賣的定義是：“拍賣是以公開競價的方式將特定的物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。”
3、簡述拍賣的特征（p3）
答：拍賣交易與普通商品交易在以下幾個方面有著明顯的區別：
（1）參與的當事人不同
從交易的當事人來看，拍賣方式中有委托人、拍賣人和競買人（買受人），三方面缺一不可。普通商品交易買賣即可直接成交。
（2）交易的性質不同
拍賣的整個過程通常是在公眾的監督之下進行的；普通商品交易中，買賣雙方可以私下商量甚至討價還價。
（3）交易的標的范圍不同
普通商品交易的標的為實體商品；拍賣交易的標的范圍更大，也可以是有形資產（商品）或無形資產等。
（4）價格形成的方式不同
在拍賣中，被拍賣標的的出售價格是通過競價決定的，即買方決定價格；普通商品交易中商品價格由賣方定價。
（5）對當事人的要求不同
從對買方的要求來看，在拍賣方式交易中，競買人必須向拍賣人公開其真實身份，參與競買前必須出示身份證明及辦理競買手續。普通商品交易中購買商品無需出示身份證明。
（6）交易的主體資格不同
境內的拍賣活動必須由依法設立的拍賣機構主持；普通商品交易的商業企業則不受上述限制。
4、簡述拍賣的經濟功能（p4-5）
答：價格的發現、優化資源配置、拓展營銷渠道、提高交易效率。
5、簡述英格蘭式拍賣與荷蘭式拍賣的區別（p6-7）
答：英格蘭式拍賣：拍賣師或競買人在報價時，按照約定的加價幅度加價，逐次由低到高表示要約或承諾，直到只剩下一個買家為止。這表現為“低開高走”，競價時上不封頂。英格蘭式拍賣適應性強，是最常見的拍賣方式。使用英格蘭式拍賣有利于活躍場上的競價氣氛。英格蘭式拍賣常與有聲拍賣或無聲拍賣、有底價拍賣或無底價拍賣等具體形式結合使用。對于文物藝術品、稀缺物品及財產權利來講，英格蘭式拍賣是最適用的拍賣方式。
荷蘭式拍賣：拍賣時，報價由高到低、依次遞減，只要有人應價，即告拍賣成交。荷蘭式拍賣目前主要應用于農、牧、魚市場，其最大的優勢在于成交速度快；特別是拍賣過程的電子化，拍賣交易速度更被大大加快，易腐爛變質或難于久存的商品如花卉、果蔬、鮮魚等最適用荷蘭式拍賣方式。
6、簡述密封競價拍賣的兩種方式（p8）
答：根據拍賣規則的不同，密封式競價拍賣可以分為第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣。
第一價格密封拍賣是指每個競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各競買人標價大小排序，最后在規定的時間、地點宣布標價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。第一價格密封拍賣打破了地點、空間的的限制節約人力、物力、財力，
適用于數量較大的同一種標的拍賣和較為緊缺、影響大且價值高昂的拍賣標的。近年來，為打破少數競買人的惡意串通，有些拍賣企業在進行拍賣時采用了這種拍賣形式，效果較好。
第二價格密封拍賣又被稱為“維克里拍賣”，由競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各個標價的大小排序，最后在規定的時間、地點宣布標價，出價最高的競買人勝出贏得標的，但是僅需按出價中次于最高出價的次高價格支付。這種拍賣最大的優勢是可以達到鼓勵競買人如實報價的目的。
7、簡述電子競價拍賣的表現形式（p9）
答： 1.在拍賣會現場，由競買人利用電子競價設備來應價，代替傳統的舉牌等2.在降價拍賣中，運用電子鐘來代替拍賣師的口頭報價3.通過拍賣會現場視頻同步直播的方式，競買人可通過網絡同步競價4.運用電子技術讓競買人全部在網絡中競價，在線拍賣）
8、簡述拍賣行業形成的歷史背景（p12-13）
答：拍賣業萌芽于古代羅馬，但正式形成卻是在17~18世紀的近代歐洲。到18世紀，拍賣作為一個國際性的行業已經形成。近代歐洲的拍賣是世界拍賣史上的一個新的里程碑，是人類歷史上拍賣業發展過程中的又一個高峰。主要表現為：
（一）拍賣機構大量出現
1744年和1766年，當今世界兩大拍賣行——蘇富比和佳士得分別在倫敦成立。當時倫敦已有60多家大大小小的拍賣行，拍賣業十分紅火。
（二）拍賣市場初步形成
隨著拍賣活動趨于頻繁、活躍，拍賣區域擴大，歐美國家的拍賣業開始興旺起來，從英國倫敦到德國漢堡，從奧地利維也納到美國費城，功能齊全的新型拍賣行大量問世。
（三）拍賣法規逐漸完善
近現代拍賣業集中在歐美國家，因此，這些國家關于拍賣的立法也較為健全，并且對拍賣行的發展產生了十分重要的影響。
9、簡述我國早期的拍賣活動（p13-14）
答：作為一種經濟行為，中國古代封建社會時期就曾有拍賣活動的文字記載。1874年，英國最大的一家拍賣行在我國商品經濟發展較快的上海開設了一家遠東子公司——魯意斯摩拍賣公司。隨后，眾多洋行紛紛掛牌開展拍賣業務。20世紀初，上海出現的拍賣行專門拍賣當鋪里過期不贖的物品、工廠里的冷背殘次產品、私人委托處理的貨物。1945年抗日戰爭勝利后，國民黨政府全面接受敵偽物資產業，對大批敵偽資產進行拍賣處理，以圖充裕國庫。拍賣期間，以貶價、貶質、貶量以及串標等舞弊方法，對拍賣物品實行變相竊取的現象比比皆是。
論述題：
1、論述我國拍賣行業的恢復和發展的歷程（P16-17）
答：隨著經濟的發展和改革開放的不斷深入，1986年11月，中斷了30年的拍賣業重新在中國恢復。以1997年1月《中華人民共和國拍賣法》實施為界，大致可分為兩個階段。
（一）拍賣業的恢復和試點階段
廣州拍賣行問世后，1987年10月，沈陽市拍賣行正式掛牌營業，成為新中國大陸第二家、北方第一家國有拍賣機構。緊接著，拍賣行便由南向北、由沿海線內地、由大城市向中等不斷輻射延伸，呈現方興未艾之勢。1992年8月，國務院辦公廳下發了《關于公物處理實行公開拍賣的通知》，根據《通知》精神，全國大多數省市著手籌建或發展壯大已有的拍賣行，從而使各類拍賣機構駛入“快車道”。
（二）拍賣業的發展階段
行業的快速發展，主要體現在以下幾方面
1.重視人才培養和理論研究。全國性的持證上崗培訓開始實施并形成規模，拍賣法實施后，全國拍賣師考試隨即展開，與此同時，行業內理論研究工作開始啟動。
2.經營范圍不斷擴大。從業經營范圍看，從有形商品的拍賣到文物藝術品拍賣，再到無形商品拍賣，經營范圍日趨拓展，拍賣內容不斷豐富，基本涵蓋了可以了流通商品的全部。
3.操作手段日益規范。第一，拍賣前的準備工作規范化。
第二，拍賣中的運行程序規范化。
拍賣機構的紛紛成立和拍賣業務的開展，表明我國拍賣業進入了快速發展期。
2、論述21世紀我國拍賣市場的發展格局(p17-22)
答：進入21世紀，我國的拍賣市場容量迅速擴大，拍賣內容日益豐富，技術含量提高，企業數量明顯增多，行業運作能力增強，形成了房地產、文物藝術品、農產品、二手車、金融資產以及無形資產等6大版塊。
（一）房地產拍賣市場
當前，房地產拍賣已成為拍賣行業的主打產品。拍賣已涉及到一二級市場，房地產拍賣已成了經濟發達地區拍賣公司的主要業務。
（二）二手機動車拍賣市場
近幾年，機動車拍賣已在我國逐步推廣。
（三）藝術品拍賣市場
經過十多年的運作，我國目前已形成以北京、杭州、上海為代表的文物藝術品中心。
（四）無形資產拍賣市場
這類市場包括商品特許經營權、知識產權、影視劇播放權、廣告發布權、冠名權、車牌等多種類型的財產活動，近年來，我國的拍賣企業創意并主持了一系列無形資產拍賣活動。
（五）股權債權拍賣市場
股權債權的交易在國外有比較嚴格的規定，即使拍賣也有限定的交易場所。然而，我國的金融市場對于拍賣股權債權并沒有相應的規定，拍賣行業分得了一杯羹。
（六）農產品拍賣市場
中國是一個農業大國，農產品拍賣在我國尚未成為規模，有待建立國際性的市場。
以上為我國拍賣市場的板塊結構。從表1-1拍賣標的來源分析，可以看出屬于非商業性的拍賣活動是我國拍賣行業主流業務，人民法院、政府部門等委托的屬于強制拍賣的比重約占八成，而屬于任意拍賣的由機構單位、私人委托的業務僅占二成，而且近5年來沒有大的變化。這一狀況，與國外的拍賣市場相比，差異十分明顯。
第十二章
一、名詞解釋
行業管理p259：指某行業或涉及某行業的管理者針對該行業的一般性事務或行業范圍內共性事務所進行的管理。
行業監管體制p261：是指在一定法律框架下，建立獨立運作的監管機構，根據法律法規所明確界定的監管內容，對某一行業的具體事務進行日常監督管理和管制的綜合整體。
行業自律p267：一方面是行業內對國家法律、法規和政策的遵守和貫徹；另一方面是行業內通過行規行約對自己行為的制約。這兩方面包含了對行業內成員的監管和保護機能。
行業協會p268：是由同一行業的企業法人相關的事業法人和其他組織機構依法自愿組成的，不以營利為目的的社會團體。
二、簡答題
1.簡述實施拍賣行業管理的必要性。P260#P261
答：（一）防止同行業間惡性競爭、實現同業間團結合作需要實現有效的行業管理。
一方面，有效的行業管理可以防止一些大企業利用自己的優勢地位，采取壟斷市場、惡意競爭，打壓同行，損害客戶利益等行為；另一方面，也可以防止行業中的一些中小企業，為了生存，采取一些急功近利、犧牲服務質量和客戶利益的做法。此外，由于外部環境的不斷變化，客觀上也產生了同行間團結合作的需要，而這種聯合，往往要通過有效的行業管理來實現。
（二）應對不同行業間競爭、聯合需要實施有效的行業管理
一類是與拍賣存在橫向聯系，在服務內容和服務功能等方面可以彼此相互替代的行業，另一類是與拍賣存在縱向聯系，處在拍賣產業鏈條的上游、下游，在業務上可以相互支持的產業，這些行業有的彼此相互競爭，有的又存在合作共生的關系。因此，一方面，需要實行有效的行業管理，通過協調產業政策來規范行業間的競爭行為；另一方面，也需要通過有效的行業管理，促進不同行業間的聯合，達到與其它行業合作共贏的目的。
2.簡述拍賣市場準入及退出的監管機構。P262#P263
答：1、商務部門負責拍賣企業設立的前置審批。2、工商行政管理部門負責對拍賣企業進行登記注冊。拍賣企業的登記注冊由縣級以上工商行政管理機關負責。3、文物管理部門負責對文物拍賣的許可。
商務部門、工商行政管理部門和文物行政管理部門在對拍賣企業進行市場準入監管的同時也負責對企業退出市場的監管。
3.簡述市場準入的監管內容：p264
答：1、對內資拍賣企業準入的監管。經向省、自治區、直轄市的商務廳（局）申請并獲得《拍賣經營批準證書》后，可向工商行政管理部門申請登記，領取營業執照。2、對外商投資拍賣企業準入的監管。除滿足設立內資拍賣企業的基本要求外，還應符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定。同時，設立外商投資拍賣企業還有限性規定。3、對文物拍賣企業準入的監管。還應符合股東、注冊資本、專業人員以及文物拍賣許可等方面的特殊要求。
4.簡述拍賣會前后備案工作的監管內容。P264-265
答：所有拍賣活動必須在拍賣會開始前到工商行政管理部門備案。“拍賣企業舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天到拍賣活動所在地工商行政管理局備案，備案內容如下：
（1）拍賣會名稱、時間、地點
（2）主持拍賣的拍賣師資格證復印件
（3）拍賣公告發布的日期和媒體、拍賣標的的展示日期
（4）拍賣標的的清單及有關審批文件復印件
（5）其他資料
所有拍賣活動必須在拍賣會結束后到工商行政管理部門備案。拍賣企業應當在拍賣活動結束后7天內，將競買人名單、身份證明復印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。”
5.簡述文物拍賣前的具體審核程序。P265
答：（1）到當地省、自治區、直轄市文物行政部門領取文物拍賣審核表；（2）填寫審核表并附準備拍賣的標的的照片及相關說明；（3）文物行政管理部門派專業人員到拍賣企業逐件或重點抽檢標的；（4）文物行政部門下達批準或不批準或部分批準部分不批準的批文。《文物拍賣管理暫行規定》第十一條也規定：“省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門應當在拍賣公告發布日15日前將拍賣標的資料及審核意見報國家文物局備案。”
6.簡述市場退出的監管內容P266
答：1、拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，工商部門將依法吊銷其營業執照，商務主管部門收回拍賣經營批準證書。2、文物拍賣企業違反《文物拍賣管理暫行規定》的，由文物行政部門責令整改。情節嚴重的，由原發證機關吊銷許可證書。
7.拍賣行業自律的主體p268-270
答：(一)行業協會 （二）中國拍賣行業協會是拍賣行業自律的中堅力量（三）拍賣行業自律的組織機構
8.行業自律的內涵p267
答：行業自律的內涵主要包括以下五個方面：
（1）嚴格執行相關的法律、法規。包括行業管理辦法、合同法、其他相關的法律、法規。
（2）制定和認真執行行規行約。它是行業內部自我管理，自我約束的一種措施。行規和行約的制定和執行對會員無疑起到一種自我監督的作用，有利于推動本行業規范健康的發展。
（3）向客戶提供優質、規范服務
（4）維護本行業和企業的利益，避免惡性競爭，維護本行業持續健康的發展。
（5）行業協會是行業自律的當然監督機構之一。
9.美國拍賣業的管理p276-277
答：美國是聯邦制國家，州的法律在美國法律體系中占有非常重要的位置。在美國從事拍賣活動，必須熟悉所在州的法律，而每個州都有不盡相同的法律規定，有的還有專門的拍賣法或拍賣師法。
美國在制定和實施拍賣法律制度中，注重發揮市場機制的作用，因為他們認為，拍賣只是商業交易方式的一種，而大部分商業關系已經被市場所控制，為市場機制所調節，如果拍賣中任何一方欺騙別人，他就很難在市場中繼續做下去。美國許多州規定，“壞分子”（指有詐騙等犯罪前科的人）是不能取得執照的，但法律上控制得并不是很嚴格，而主要靠市場自行調節。其中，保險公司發揮了很大的作用，委托人找上門來讓你拍賣物品時，先要看你投了多少保險，有沒有可靠的保險公司為你作后盾。“壞分子”是得不到保險公司支持的，因此很難在拍賣界立足。
10.法國拍賣業的管理p279
答：法國的拍賣業很有特色，全國大大小小拍賣行分布在規定的九個拍賣區域內。拍賣品的范圍也很廣，大到房地產、汽車，小到衣物、首飾，應有盡有。
法國的拍賣活動全部由專職的拍賣師主持，這些專職的拍賣師全部都是法國司法部的官員。一般情況下，拍賣行選址也由司法部決定。法國拍賣師的資格審定非常嚴格，候選人至少要獲法律學士學位，另外還要有兩年以上的藝術史學歷。候選人一經入選，要在拍賣行實習兩年以后，才能正式成為拍賣師。只有官方指定的并在法國出生的人員才能在法國舉辦拍賣會。
三、論述題：
1.拍賣行業監管的主要內容p264-266
答：（一）市場準入的監管內容。1、對內資拍賣企業準入的監管。經向省、自治區、直轄市的商務廳（局）申請并獲得《拍賣經營批準證書》后，可向工商行政管理部門申請登記，領取營業執照。2、對外商投資拍賣企業準入的監管。除滿足設立內資拍賣企業的基本要求外，還應符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定。同時，設立外商投資拍賣企業還有限性規定。3、對文物拍賣企業準入的監管。還應符合股東、注冊資本、專業人員以及文物拍賣許可等方面的特殊要求。
（二）拍賣經營行為的監管內容
1.對拍賣會前后備案工作的監管。拍賣企業舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天到拍賣活動所在地工商行政管理局備案；拍賣企業在拍賣活動結束后7天內，到拍賣活動所在地工商行政管理局備案。2.對拍賣會現場拍賣活動的監管。工商行政管理機關可實施拍賣現場監管。3.對文物拍賣前審批和備案工作的監管。
（三）市場退出的監管內容
1、拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，工商部門將依法吊銷其營業執照，商務主管部門收回拍賣經營批準證書。2、文物拍賣企業違反《文物拍賣管理暫行規定》的，由文物行政部門責令整改。情節嚴重的，由原發證機關吊銷許可證書。
2.實施行業自律的必要性p267-268
答：行業自律是市場經濟體制的必然產物。每個行業只有認真的做好了行業自律工作，本行業才能得以在競爭激烈的市場中生存下去，才能創建一個健康有序的市場。
（一）行業自律是拍賣行業健康發展的重要保證
拍賣行業 “公平、公正、公開” 的理念決定了這個行業必須加強自律監督。
如果不主動搞好行業自律，而是被動的等待政府部門的監管，被動的等待他律，那么，拍賣就談不上陽光下的交易，拍賣就失去了存在的價值，行業也將無法立足于社會。所以，建立和完善拍賣行業自律監管體制，是行業健康運行和規范發展的內在需要。
（二）行業自律是提高拍賣行業信任度的重要手段
拍賣行業是一個中介服務行業，一手托兩家，肩負著維護買賣雙方利益的責任。公眾對行業的信任度越高，行業社會才會越高，業務范圍才有可能越廣。
而提高行業的信任度的不外乎兩大手段。一是加強行業從業人員的培訓教育，包括職業道德的教育。二是加強行業的自律監管。通過檢查、督促、幫助拍賣師和拍賣企業嚴格按照法律法規要求和標準執業，保證職業質量和服務水平。行業的職業質量好、服務水平高，行業的社會公信力就會增強。因此，自律是提高行業信任度的重要手段。
3.《關于加強行業自律的若干規定》中禁止行為的內容
答：《關于加強行業自律的若干規定》提出了十五類禁止行為：
（1）拍賣行業不得違反《拍賣法》的規定從事拍賣活動；
（2）拍賣企業不得把本企業的拍賣經營權以承包、租賃的方式，交由其他單位或個人使用；
（3）拍賣企業不得聘用國家公務員作為專職、兼職業務人員或公司顧問；不得以任何名義向國家公務員發放現金或物品；
（4）拍賣企業不得聘用非國家注冊拍賣師主持拍賣活動；
（5）拍賣企業不得為非拍賣企業提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進行的經營活動；
（6）未經拍賣師注冊公司同意，拍賣企業不得聘用其他拍賣企業的拍賣師主持拍賣活動；
（7）拍賣企業不得違反中國拍賣行業協會《關于加強拍賣師監督管理的若干規定（暫行）》，限制國家注冊拍賣師的正常合理流動；
（8）拍賣企業不得違反約定或違反委托人、競買人、買受人的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的上述當事人的商業秘密。拍賣企業不得非法獲取其他拍賣企業的商業秘密；
（9）拍賣企業不得利用財物賄賂或者其他不正當手段爭取拍賣標的；
（10）拍賣企業不得以排擠競爭對手為目的，以零傭金方式爭取拍賣標的，或低于拍賣合理支出收取傭金；
（11）拍賣企業不得未經公開拍賣而對外開具“成交確認書”；
（12）拍賣企業不得違反拍賣程序，先確認購買人或成交價，再進行虛假拍賣；
（13）拍賣企業不得在拍賣活動中雇傭或指使他人操縱價格，制造虛假競買氣氛；
（14）拍賣企業不得以任何理由侵吞或非法扣壓應支付委托人的拍賣價款；
（15）拍賣企業不得互相造謠中傷、惡意詆毀，不得妨礙其他拍賣企業的合法拍賣活動。
4.《文化藝術品拍賣企業自律公約》自律規定的內容p272
答：《文化藝術品拍賣企業自律公約》提出了六項自律規定：
（1）嚴格遵守《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國文物保護法》及相關法律法規，支持和配合政府行政主管部門依法管理；
（2）提高從業人員的綜合素質和鑒定水平，建立科學嚴謹的拍品鑒定流程。禁止知假拍假，打擊制假賣假；
（3）堅持“公開、公平、公正”原則，禁止設置價格陷阱、需頂托市，堅決反對虛假成交；
（4）營造業內公平競爭環境，保護企業商業機密，反對各種形式的惡意競爭；
（5）維護行業合法權益，落實業內信息通報制度，共同防范商業風險；
（6）虛心接受輿論監督，認真對待社會各界的批評、建議或投訴。
這六項自律規定對中國拍賣行業協會文化藝術品拍賣專業委員會全體成員單位具有約束力。
5.我國拍賣師管理的內容p274-276
答：中國拍賣行業協會對拍賣師的管理，按照管理環節的不同，可分為拍賣師注冊管理、變更管理和執業監督。
（一） 注冊管理
拍賣師必須注冊于拍賣企業方能執業，但不得同時注冊在兩個（含兩個）以上單位。
考試合格取得拍賣師執業資格的人員，須在三個月內到中國拍賣行業協會申請辦理注冊登記手續。逾期不辦者，當年考試成績作廢。
拍賣師執業資格注冊有效期為一年。有效期滿前一個月，持證者應按規定主動到注冊管理機構重新辦理注冊登記手續。
拍賣師每年應年檢注冊一次。無中國拍賣行業協會年檢注冊專用章的《中華人民共和國執業資格證書》為無效證書。未按期年檢注冊或未通過年檢注冊的，不得主持拍賣會。
拍賣師執業資格注冊后，有完全喪失民事行為能力、死亡或失蹤、受刑事處罰三種情形之一的，由中國拍賣行業協會取消其注冊，并收回拍賣師職業資格證書。
（二） 變更管理
拍賣師可在全國范圍內依法、合理、有序調動。拍賣師申請變更注冊單位應符合下列規定：
1.拍賣師在兩個年檢有效期內，變更注冊單位不得超過一次。
2.提交當地勞動社會保障機構出具的本拍賣企業為該拍賣師辦理的《社會保險金繳納證明》原件。
3.第一次取得拍賣師職業資格證書的拍賣師須在推薦本人報名考試的拍賣企業注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請。
4.拍賣企業僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時，應提前6個月向所在拍賣企業和省（自治區、直轄市）拍賣行業協會提出書面申請。
5.拍賣師在暫停執業期間或執業資格年檢期間內不能申請變更注冊單位。
6.拍賣師調入擬組建的拍賣企業未能獲準設立時，拍賣師不得再申請調入另一家擬組建的拍賣企業。
（三）執業監督
中國拍賣行業協會依法對拍賣師的執業行為進行監督：
1.拍賣師主持拍賣會必須當場同時出示《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和《拍賣師執業注冊記錄》。
2.暫停執業資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會；未按時年檢注冊或通過年檢注冊的，不得主持拍賣會；被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的拍賣師不得主持拍賣會。
3.拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業主持拍賣會。拍賣師代表所注冊執業的拍賣企業為其他拍賣企業主持拍賣活動的雙方企業在拍賣活動開始前必須簽訂協議或合同。
4.拍賣師不得以個人名義為非法拍賣企業主持拍賣活動。拍賣師應邀為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動時，應由拍賣師所注冊執業的拍賣企業與該公民、法人或其他組織簽訂協議或合同，聯合舉行拍賣活動。
拍賣師違法違規會受到警告、暫停執業，直至吊銷拍賣師資格證書、追究刑事責任等處罰。